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兴业证券股份有限公司打非宣传月活动总结报告

时间:2020-09-16来源:大文学小说网

  参与打击利用网络等从事非法证券活动工作(以下简称“打非工作”)是证券市场健康稳定发展、投资者权益的重要内容。为进一步证券市场秩序,扎实做好打击非法证券活动工作,提高投资者对非法证券获得的识别和防范能力,兴业证券股份有限公司(以下简称“我司”)积极开展打非宣传教育活动,配合落券市场稳定的各项措施,在实行打击非法证券活动的各项工作要求上,总结前期工作经验结合当前具体情况展开新一轮的打非工作。现就我司

  公司成立以首席合规官为组长,合规与风险管理部、私人财富管理总部、信息科技部和系统运行部等相关部门组成的“打非工作小组”,负责组织开展本次打非宣传月活动,在公司内部形成打非工作“人人有责、齐抓共管”的局面。公司各部门在职责范围内开展打非工作:

  合规与风险管理部负责打非工作的组织协调,负责与监管部门的打非工作联系;受理公司各单位报告的非法证券活动线索;负责公司层面打非制度建设。

  私人财富管理总部负责督促经纪业务系统分公司、营业部(以下简称“分支机构”)落实打非工作,并具体部署及推动分公司、营业部打非工作的开展,组织分公司、营业部对员工、客户进行打非工作的宣传培训工作;在投资者教育中落实“打非”要求等。

  信息技术部和系统运行部负责运用信息技术手段主动关注假冒、仿冒公司的非法证券活动信息及非法网站,并为打非工作提供信息技术支持。

  合规与风险管理部、私人财富管理总部指定专人作为打非工作小组联络人,负责与协会等有关部门之间的“打非”工作联系。

  分支机构负责人为打非工作负责人及第一责任人,运营负责人及指定的日常投资者教育工作联系人为直接责任人,负责做好分支机构打非工作。分支机构将打非宣传教育工作纳入日常客户服务和各业务环节:营业场所可打非宣传教育、宣传海报、风险书等,咨询台、柜台摆放投资者教育宣传材料;通过定期、不定期向投资者寄送宣传册、发送打非短信、组织打非宣传教育活动以及日常客户回访等方式加强对客户的防范非法证券活动提醒和风险提示。

  公司根据中国证券业协会(以下简称“协会”)以及福建证券期货业协会的打非工作和打非工作需要,制定了《兴业证券参与整治利用网络等从事非法证券活动工作实施细则》,内容涵盖打非工作组织管理、打非工作流程与机制以及工作沟通与汇报等,从制度层面完善了公司打非工作的内控制度,使员工在日常工作中能够做到有章可循,依规办事。

  打非活动宣传是推动落实投资者的核心力量,公司高度重视本次宣传月的宣传工作,落实监管部门的工作安排。通过宣传活动,一方面加强员工的职业素质建设和法律意识的培养;另一方面提高投资者的法律意识和防范非法证券投资的能力,增强自觉资本市场健康发展的责任感,为建设一个安全、稳定的投资做出贡献。

  首先,公司要求分支机构组织员工集中学习讨论相关法律法规和典型案例那里治疗癫痫病的医院,加强内部员工的打非意识,提高员工对非法证券活动的认识,要求员工在平时工作中做到合规;其次,公司注重员工的职业的,把日常的业务工作和打非活动紧密联系起来,提高打非活动的效果。第三,公司严禁员工在QQ群、论坛和博客等社交平台发表有关非法证券文章,有效防堵非法证券信息的流动。

  公司把打非工作有机融入公司客户服务与业务环节,告知投资者公司的名称、网址、业务范围及客户服务热线,提示投资者辨别和防范非法证券活动:

  1、公司在官网主页设置“打击非法证券活动宣传教育专栏”,全面介绍、及时更新非法证券活动案例、非法网站提醒、打非知识宣传等内容,以助于投资者提高风险防范意识。

  2、在营业场所“投资者园地”专栏,打非相关案例,重点介绍非法证券活动特点、欺诈手法、非法证券投资咨询典型案例、防范与应对措施等相关打非宣传教育活动知识。

  3、在营业场所现场以及展业现场悬挂“认清本质,远离非法证券活动”、“打击非法证券活动,利益”等宣传,通过屏幕上滚动播放打非宣传。

  4、在营业场所开户柜台摆设打非警示牌,在自助交易、网易与电话委托交易平台上嵌入打非宣传内容。加强对投资者的风险提示,不定期向投资者发送短信等加强对客户的提醒。

  5、在营业场所摆放投资者教育宣传教育手册,打击非法证券活动案例分析,反洗钱宣传等宣传折页、书籍,方便投资者阅读,提示非法证券活动的风险,以提高投资者意识和防范能力。

  1、在开立证券账户和资金账户、提供交易委托服务等业务环节,以发放宣enoou传材料、在交易系统中进行提示等方式提醒客户辨别和防范非法证券活动,警示客户远离非法证券活动。

  2、在向投资者销售金融产品及提供证券投资咨询服务、证券资产管理服务及客户回访时,提醒客户辨别和防范非法证券活动。

  3、在新客户回访环节,加强对客户的打非宣传教育;在日常的老客户回访中加入打非宣传教育的内容,加强对客户远离非法证券活动的警示。

  4、定期组织发送打非活动的提醒短信,并及时归档。短信内容示例如下:1)尊敬的投资者,中国证券业协会温馨提醒您,证券机构及从业人员不得向投资者承诺收益,请勿轻信相关网站及个人的收益承诺。投资有风险入市需谨慎。2)“兴业证券提示:一些不具有相关证券业务资格的机构或个人开办网站或开设炒股博客、QQ群、UC视频聊天室等网络互动平台,发表大量股评和荐股信息,以推荐黑马、免费荐股及诊股、收益等为名公开招揽客户,非法收取投资者的会员费。请投资者谨防上当!”3)“兴业证券提醒广大投资者盲目跟风,参与炒作,最终的结果是高位套牢,损失惨重,要认真分析公司的基本面,谨记投资。”

  各营业部严格按照公司打非宣传教育工作要求,配合各方进一步加大对各类非法证券活动的整治力度,市场和社会稳定,从源头太原癫痫病治疗好的医院有哪些遏制非法证券活动。

  1、及时解答投资者询问,发挥整治非法证券活动咨询台效用,为广大投资者就非法证券活动及法律法规问题答疑。

  2、安排内部员工自律学习和交流,对工作中出现的实际问题进行总结,并不断完善风险防范措施。加强对公司客户、QQ群组等网络平台信息发布的,及时、有效防堵非法证券信息的流动。

  3、将宣传教育活动重点放在老年人、受教育程度低、地理相对偏远等容易的群体,采取寄送打非宣传资料,上门服务等措施。通过对风险意识及非法证券活动的危害的分析、面对面交流、问卷调查等方式深入开展投资者教育工作。

  通过社区展业,与相关渠道合作的方式,上街宣传,发放打非宣传资料,摆放宣传展板,投资,价值投资的。

  定期开展投资,课程包括证券基础知识,股指期货,融资融券等创新业务的相关概念,以及如何防范和识别非法证券活动等内容。

  非法证券活动产生的主要原因是客户理财和服务需求在正规证券服务机构得不到满足的情况下,转而向非法证券服务机构寻找“帮助”而产生的。因此,打非工作的重要抓手就是提升产品服务,从根源上消除或降低客户参与非法证券活动的动力。我司从产品、服务两条线入手,以适当性管理为准绳,以创新业务的推广为契机,在产品与服务方面大刀阔斧地进行创新。公司从客户需求出发,在低风险理财产品、类固定收益产品的代销过程中取得了较大突破,携手兴全基金管理公司推出系列低风险理财产品,较大程度满足了客户的理财产品需求,从根源上减少了客户参与非法证券活动的动力。

  我司在常规性回访工作中,能够将打非宣传工作与回访有效地结合在一起,从“要我回访”转变为“我要回访”。公司要求客户服务中心在常规性回访工作中,进一步提示投资者辨别和防范非法证券活动的手段和方法,把打非宣传工作落到实处,实现了打非宣传工作与回访的完美结合,进一步提升了投资者对非法证券活动的认识。。

  我司建立了从营业部到公司总部合规与风险管理部、私人财富管理总部的汇报机制,提高积极性和主动性、自觉监测。对发现非法证券活动线索,采取复制、录音、下载网页、视频资料等措施搜集有关,公司相关部门汇总并确认后,向当地监管局整治非法证券活动工作小组报送,并第一时间通过网站宣传或通过短信通知等渠道及方式告知投资者。

  此外,在福建范围内指定五家营业部各选派2名员工担任证券节目监督员,分别对五个地级市的电视等的电视证券节目进行监看,并按当地监管局要求对监察结果逐月汇报。

  我司从同时间委托、同经纪关系委托、同股票委托等度入手,加大IT系统投入,建立并逐步完善内控系统。通过系统,对于发现可能存在的非法证券活动,由公司专职人员安排营业部专门人员主动向投资者告知风险。通过IT内控系统的使用,有效实现了人机互补,以及时发现非法证券活动并尽早采取相应的措施。

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  各营业部严格按照公司打非宣传教育工作要求,配合各方进一步加大对各类非法证券活动的整治力度,市场和社会稳定,从源头遏制非法证券活动。

  1、及时解答投资者询问,发挥整治非法证券活动咨询台效用,为广大投资者就非法证券活动及法律法规问题答疑。

  2、安排内部员工自律学习和交流,对工作中出现的实际问题进行总结,并不断完善风险防范措施。加强对公司客户、QQ群组等网络平台信息发布的,及时、有效防堵非法证券信息的流动。

  3、将宣传教育活动重点放在老年人、受教育程度低、地理相对偏远等容易的群体,采取寄送打非宣传资料,上门服务等措施。通过对风险意识及非法证券活动的危害的分析、面对面交流、问卷调查等方式深入开展投资者教育工作。

  通过社区展业,与相关渠道合作的方式,上街宣传,发放打非宣传资料,摆放宣传展板,投资,价值投资的。

  定期开展投资,课程包括证券基础知识,股指期货,融资融券等创新业务的相关概念,以及如何防范和识别非法证券活动等内容。

  为进一步净化证券市场网络,投资者权益,公司按照中国证券业协会下发《关于开展“认清本质,远离非法证券活动一投资者权益,打击非法证券活动宣传月”相关工作安排的通知》积极部署,紧紧围绕活动主题,切实有效的开展打非宣传活动,通过宣传月各项活动的有效开展,加强投资者的认知性与性,进一步推动投资者权益的保障。要求各营业部严格按照通知要求,认真组织实施,加大宣传力度,使投资者能够充分了解利用网络等从事非法证券活动特点,了解方式,进一步提高投资者对非法证券活动的识别能力及防范意识,以实际行动投资者利益,证券市场。

  总部层面,公司网站首页设置“打非宣传月”宣传栏目或专题,协助营业部组织关于“打非”的投资者教育专场;同时,在交易软件中增加关于提示投资者非法网络证券活动的内容,同时统一部署营业部组织安排“打非宣传月”专项活动等有关内容。

  营业部层面,通过中国证券业协会网站下载“打非”典型案例动画及电子版案例,供投资者观看查阅,并组织关于“打非”的投资者教育专场,做好相应的打非宣传月各项工作。

  1)现场宣传(附图五):营业部现场各类提示性信息,提醒客户注意防范非法证券活动外,在营业大厅反洗钱宣传海报,以便让客户更详细了解认识打击“非法”证券活动的重要性。

  2)工作考核:营业部将“打非”工作纳入营业部年终考核体系,年终考核将根据营业部“打非”活动专项考评情况对“打非”工作小组相关人员进行增减评分。对于开展“打非”工作不力或未落实相关工作要求的,将对相关责任人进行通报、扣减金等处罚。

  设置投资者教育园地,在投资园地的专栏中对非法证券活动进行特点的介绍、经典案例的分析、从与生活联系最紧密的环节入手让投资者了解具体的证券交易流程和惠州市治愈癫痫病的方法证券投资风险。

  组织营业部现场全体员工进行投资者教育的小学习,多以案例分析的方式直接与投资者面对面交流,加强投资者防范非法证券的性。

  为加强对投资者权益的,营造良好氛围,提高社会对投资者的关注度,辖区营业部积极配合并对获作品予以投放,切实积极的参与到投资者的宣传活动中。辖区营业部以投资者宣传、教育、服务为主线,重点宣传内容包括投资、长期投资、退市、打非、价值投资、投资者权益、诚实守信等主题,利用各种渠道、资源,多方位开展宣传工作,宣传方式包括:公司网站宣传、营业部投教园地、电子屏滚动播放、制作宣传、发送投教短信微信微博、合作刊登(分众传媒、车载广告、等)、公司网站、自行印制宣传海报等;同时在可宣传的途径做好投资者宣传工作及相应留痕工作。

  总体上看,公司打非宣传月为进一步投资者权益起到积极促进作用。今后,公司将始终保持积极的态度开展投资者等有关工作,同时学习先进投资者宣传的做法,认真组织,积极推进,通过有针对性的宣传和服务来增强投资者的风险意识,投资者权益。

  安排如下:1、要求营业部继续做好打非投资者教育工作,包括日常的发放打非短信、开展各式投资者教育、在营业大厅咨询台现场、投资者园地及公告栏打击非法证券活动的相关学习资料等形式。同时加强与当地的合作,通过专刊报道有关打非教育工作方面的内容宣传,让当地投资者及广大市民多了解非法证券活动存在风险。2、要求营业部继续加强员工培训,强化员工在日常业务开展中的打非意识,积极配合当地监管部门的通知,尽心尽力做好打非工作,为投资者营造出良好健康的投资。

  公司将在协会的指导下持续深入开展打非工作,努力证券市场正常的经营秩序,投资者的权益;同时不断深化科学有效的打非宣传教育,加强专业管理水平、提升客户的满意度、树立正确的投资,依法自身权益,进一步巩固和完善公司在打非工作所取得的成绩。

  问题:在打击非法证券活动过程中,由于非法证券活动目前所采取的网络化提高了券商或监管自律部门的打非难度与成本,我司在目前打非过程中采取了有效的汇报机制、处理机制,但处理手段目前也只能局限于提升自身专业服务质量、加强投资者回访提示、网上公示非法证券活动信息,再辅以通过直接联系非法证券活动组织人对其进行的措施而言,所以,确切地讲,证券公司的打非活动从某种意义上更象是一种防非,若未发现造成的诈骗或损失存在,执法部门难以介入,在治理的效果上相对薄弱,从另外一个角度看,非法证券活动组织方的违规成本较小。

  :鉴于券商目前的手段局限于“防”的成份居多,监管部门或自律组织能否在“治”的同时加上强势宣传,协同司法机关对非法证券活动予以重拳出击之后,并以此进行强势宣传,树立几个典型案例,从而起到较好的作用,加大非法证券活动组织方的违规成本。

  

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